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随着我国经济社会的快速发展，企业合规风险管理日益成为企业运营的重要环节，为加强企业合规风险防控，提高企业合规管理水平，本文将结合《企业合规风险审查办法》，从合规风险审查的原则、内容、程序、结果及责任等方面进行详细阐述，为企业合规风险审查提供实施指南。
合规风险审查原则
1、全面性原则：企业合规风险审查应覆盖企业所有业务领域、所有部门和所有层级，确保审查的全面性。
2、客观性原则：企业合规风险审查应坚持客观、公正、严谨的态度，确保审查结果的客观性。
3、及时性原则：企业合规风险审查应密切关注企业内外部环境变化，及时发现问题并采取措施。
4、预防性原则：企业合规风险审查应注重事前预防，通过审查发现潜在风险，避免风险发生。
5、有效性原则：企业合规风险审查应确保审查措施有效，切实提高企业合规管理水平。
1、合规管理制度：审查企业合规管理制度是否健全、完善，是否覆盖企业所有业务领域。
2、合规组织架构：审查企业合规组织架构是否合理，合规部门设置是否到位。
3、合规培训：审查企业合规培训是否定期开展，员工合规意识是否提高。
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4、合规检查：审查企业合规检查是否全面、深入，是否存在检查不到位、整改不力等问题。
5、合规举报：审查企业合规举报渠道是否畅通，举报处理是否及时、有效。
6、合规案件：审查企业合规案件处理是否合规、公正，是否存在违规操作等问题。
7、外部合规风险：审查企业面临的法律法规、政策、市场环境等外部合规风险。
8、内部合规风险：审查企业内部管理、业务流程、人员素质等内部合规风险。
合规风险审查程序
1、确定审查范围：根据企业实际情况，确定合规风险审查的范围和重点。
2、制定审查计划：制定合规风险审查计划，明确审查时间、人员、方法等。
3、开展审查：按照审查计划，对企业合规风险进行全面审查。
4、分析评估：对审查过程中发现的问题进行分析、评估，确定风险等级。
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5、制定整改措施：针对发现的问题，制定切实可行的整改措施。
6、跟踪整改：跟踪整改措施的落实情况，确保问题得到有效解决。
7、总结报告：对合规风险审查进行总结，形成书面报告。
合规风险审查结果及责任
1、审查结果：合规风险审查结果分为合规、基本合规、不合规三个等级。
2、责任追究：对不合规的企业，应追究相关责任人的责任，包括但不限于警告、罚款、降职、解聘等。
3、整改落实：对合规风险审查中发现的问题，企业应制定整改计划，确保整改措施落实到位。
4、持续改进：企业应不断优化合规风险审查机制，提高合规管理水平。
企业合规风险审查是企业合规管理的重要组成部分，通过实施《企业合规风险审查办法》，有助于企业全面、深入地识别、评估和防控合规风险，提高企业合规管理水平，为企业健康发展提供有力保障。
标签： #合规风险审查办法
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