本文目录导读：
《公司合规性审查规章制度》
总则
1、目的
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为确保公司的经营管理活动符合法律法规、监管要求以及内部政策的规定，防范合规风险，保障公司持续稳定健康发展，特制定本合规性审查规章制度。
2、适用范围
本制度适用于公司各部门、各分支机构及其全体员工的各类经营管理活动。
合规性审查机构及职责
1、合规审查委员会
设立合规审查委员会作为公司合规性审查的核心机构，委员会成员由公司高层管理人员、法务专家、业务骨干等组成，其主要职责包括：
- 制定公司合规性审查的战略、政策和流程。
- 对重大经营决策、项目投资、合同签订等进行合规性审查并作出决策。
- 监督公司整体合规性状况，协调解决合规审查过程中的重大争议。
2、法务部门
作为合规性审查的日常执行机构，法务部门承担以下职责：
- 对公司各项规章制度进行合规性审查，确保制度内容符合法律法规要求。
- 协助业务部门对业务流程进行梳理，识别其中的合规风险点，并提出改进建议。
- 参与公司各类合同的起草、审核工作，审查合同条款的合规性，防范合同法律风险。
1、重大决策审查
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- 公司的战略规划、重大投资、并购重组等决策在实施前必须经过合规性审查，审查内容包括决策程序是否合法合规、是否符合国家产业政策、是否存在潜在的市场风险等。
- 在进行重大投资项目时，要审查投资项目是否符合国家关于投资领域的限制和鼓励政策，是否履行了必要的项目审批程序，如环境影响评价、项目立项审批等。
2、业务运营审查
- 对公司日常业务运营中的销售、采购、财务等活动进行审查。
- 在销售方面，审查销售政策是否符合《消费者权益保护法》等相关法律法规，是否存在虚假宣传、价格欺诈等违规行为，在采购环节，审查采购流程是否规范，供应商的选择是否符合公司内部规定以及相关法律法规要求，如是否存在商业贿赂风险等，在财务方面，审查财务报表编制是否符合会计准则，资金使用是否合法合规等。
3、合同审查
- 对公司签订的各类合同进行全面审查，审查合同主体的资格是否合法，合同条款是否明确、完整且符合法律法规规定，合同的履行方式是否可行，违约责任条款是否合理等。
- 对于租赁合同，要审查租赁物的合法性、租赁期限是否符合法律规定、租金的支付方式是否明确等。
审查程序
1、提交审查
业务部门或相关项目团队应在事项决策或合同签订前，将相关材料提交给法务部门或合规审查委员会进行审查，提交材料应包括详细的业务背景、操作流程、相关文件草案等。
2、初步审查
法务部门收到提交材料后，进行初步审查，如发现明显的合规问题，及时与提交部门沟通并提出修改意见，对于复杂的事项，法务部门可在内部进行讨论或咨询外部专家。
3、深入审查
对于重大事项或存在争议的审查内容，由合规审查委员会进行深入审查，委员会召开专门会议，听取法务部门的汇报、业务部门的解释说明等，然后进行充分讨论并作出审查结论。
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4、反馈与整改
审查机构将审查结论及时反馈给提交部门，对于审查中发现的不合规问题，提交部门应按照审查意见进行整改，并将整改情况反馈给审查机构。
合规培训与宣传
1、培训计划
公司制定年度合规培训计划，针对不同部门、不同岗位的员工开展有针对性的合规培训，培训内容包括法律法规解读、公司内部合规制度讲解、合规风险案例分析等。
2、宣传推广
通过公司内部网站、宣传栏、邮件等多种渠道，宣传合规文化和合规知识，提高员工的合规意识，定期发布合规小贴士、合规风险警示等内容。
监督与考核
1、监督机制
建立健全合规监督机制，法务部门定期对公司各部门的合规性状况进行检查和监督，鼓励员工对发现的不合规行为进行举报，公司对举报者给予保护和奖励。
2、考核措施
将合规性审查工作纳入各部门和员工的绩效考核体系，对于严格遵守合规制度、积极配合合规审查工作的部门和员工给予奖励；对于违反合规制度、导致公司遭受合规风险损失的部门和员工进行相应的处罚，包括警告、罚款、降职等。
附则
1、本制度由公司合规审查委员会负责解释。
2、本制度自发布之日起生效实施，如有修订，按照相关程序进行。
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