本摘要讨论了合规性审查方案的制定者及其在企业合规管理体系中的作用。明确指出合规性审查方案是企业构建全面合规管理体系的关键步骤，强调了合规性审查方案在维护企业合法经营中的重要性。
本文目录导读：
制定背景
随着我国市场经济体制的不断完善，企业合规性审查已成为企业风险管理的重要组成部分，为了提高企业合规性，降低合规风险，确保企业稳健发展，特制定本合规性审查方案，本方案由企业合规管理部门制定，旨在全面构建企业合规管理体系。
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审查原则
1、全面性原则：合规性审查应覆盖企业各项业务、各个环节，确保全面性。
2、严肃性原则：合规性审查应严肃认真，严格按照法律法规和公司制度执行。
3、客观性原则：合规性审查应客观公正，确保审查结果的准确性。
4、及时性原则：合规性审查应关注最新法律法规和公司制度的变化，及时调整审查内容。
5、有效性原则：合规性审查应确保审查措施有效，切实提高企业合规性。
1、法律法规审查
（1）审查企业各项业务是否符合国家法律法规，如《公司法》、《合同法》等。
（2）审查企业内部制度是否符合国家法律法规，如《企业内部控制基本规范》等。
2、行业规范审查
（1）审查企业业务是否符合行业规范，如《银行业反洗钱规定》等。
（2）审查企业内部制度是否符合行业规范，如《证券公司合规管理办法》等。
3、公司制度审查
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（1）审查企业内部制度是否符合公司章程、股东会决议等。
（2）审查企业内部制度是否建立健全，如《企业内部控制基本规范》等。
4、风险管理审查
（1）审查企业风险管理体系是否完善，如风险评估、风险控制等。
（2）审查企业风险管理制度是否有效执行，如风险预警、风险处置等。
5、人力资源审查
（1）审查企业员工招聘、培训、考核等是否符合国家法律法规和公司制度。
（2）审查企业内部人力资源管理制度是否完善，如员工手册、劳动合同等。
6、信息化审查
（1）审查企业信息系统是否符合国家法律法规和公司制度。
（2）审查企业信息系统安全防护措施是否到位，如数据加密、防火墙等。
审查流程
1、制定合规性审查计划，明确审查内容、时间、责任人等。
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2、对企业各项业务、环节进行合规性自查，发现问题及时整改。
3、组织专业团队进行合规性审查，确保审查全面、客观、公正。
4、对审查发现的问题，制定整改措施，明确整改责任人、整改时限。
5、对整改情况进行跟踪检查，确保整改到位。
6、定期总结合规性审查工作，完善合规管理体系。
保障措施
1、加强组织领导，明确合规管理部门职责，确保审查工作顺利开展。
2、建立健全合规性审查制度，规范审查流程，提高审查效率。
3、加强培训，提高员工合规意识，营造良好的合规文化。
4、建立合规性审查激励机制，鼓励员工积极参与合规性审查工作。
5、定期开展合规性审查，确保企业合规性持续提升。
本合规性审查方案旨在全面构建企业合规管理体系，提高企业合规性，降低合规风险，通过实施本方案，企业将更好地适应市场环境，实现稳健发展。
标签： #管理体系构建策略
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