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企业合规性审查是企业运营过程中不可或缺的一环，它旨在确保企业的各项活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，本文将结合合规性审查模板，详细解析审查要点，为企业提供一份实用范本。
合规性审查模板
1、审查对象
（1）企业基本情况
包括企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围等基本信息。
（2）企业所属行业及业务领域
明确企业所属行业，了解行业特点和合规要求。
（3）企业组织架构
梳理企业组织架构，明确各部门职责和权限。
2、审查内容
（1）法律法规合规性
审查企业经营活动是否符合国家法律法规、地方性法规及行业规范。
（2）合同合规性
审查企业签订的各类合同，确保合同条款合法、合规。
（3）财务合规性
审查企业财务报表、财务制度、税务申报等，确保财务活动合法合规。
（4）劳动人事合规性
审查企业劳动用工、劳动合同、社会保险等，确保劳动人事活动合法合规。
（5）知识产权合规性
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审查企业商标、专利、著作权等知识产权，确保知识产权合法合规。
（6）环境保护合规性
审查企业环保设施、环保措施、环保审批等，确保环境保护活动合法合规。
（7）安全生产合规性
审查企业安全生产管理制度、安全生产措施、安全生产培训等，确保安全生产活动合法合规。
3、审查方法
（1）查阅资料
查阅企业相关文件、合同、报表等，了解企业基本情况。
（2）访谈
与企业各部门负责人、员工进行访谈，了解企业合规情况。
（3）现场检查
对企业现场进行实地检查，了解企业实际运营情况。
（4）第三方评估
委托第三方机构对企业合规性进行评估。
4、审查结果
（1）合规性评价
根据审查结果，对企业合规性进行评价，分为合规、基本合规、不合规三个等级。
（2）问题及整改建议
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针对审查中发现的问题，提出整改建议，明确整改责任人、整改时限。
合规性审查要点解析
1、立足法律法规，确保企业合规经营
企业合规性审查的核心是确保企业经营活动符合国家法律法规，审查过程中，要重点关注企业是否遵守相关法律法规，是否存在违法行为。
2、重点关注合同合规性，防范法律风险
合同是企业经营活动中不可或缺的一部分，审查合同合规性对于防范法律风险具有重要意义，审查过程中，要关注合同条款是否合法、合规，是否存在潜在风险。
3、强化财务合规性，保障企业健康发展
财务合规性是企业合规性审查的重要内容，审查过程中，要关注企业财务报表、财务制度、税务申报等，确保财务活动合法合规，为企业健康发展提供保障。
4、重视劳动人事合规性，维护企业和谐劳动关系
劳动人事合规性是企业合规性审查的另一个重要方面，审查过程中，要关注企业劳动用工、劳动合同、社会保险等，确保劳动人事活动合法合规，维护企业和谐劳动关系。
5、关注知识产权合规性，提升企业核心竞争力
知识产权合规性是企业合规性审查的重要内容，审查过程中，要关注企业商标、专利、著作权等知识产权，确保知识产权合法合规，提升企业核心竞争力。
6、强化环境保护合规性，履行企业社会责任
环境保护合规性是企业合规性审查的又一重要方面，审查过程中，要关注企业环保设施、环保措施、环保审批等，确保环境保护活动合法合规，履行企业社会责任。
7、重视安全生产合规性，保障企业员工生命安全
安全生产合规性是企业合规性审查的关键，审查过程中，要关注企业安全生产管理制度、安全生产措施、安全生产培训等，确保安全生产活动合法合规，保障企业员工生命安全。
企业合规性审查是企业运营过程中的重要环节，对于保障企业健康发展具有重要意义，本文通过合规性审查模板，详细解析审查要点，为企业提供了一份实用范本，希望对企业管理者有所帮助，在实际操作中，企业应根据自身实际情况，不断完善合规性审查体系，确保企业合规经营。
标签： #合规性审查模板范文
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