本文目录导读：
合规风险分析定义
合规风险分析是指企业在经营管理过程中，对可能发生的合规风险进行识别、评估、监控和应对的一系列管理活动，其目的是确保企业遵守相关法律法规和政策，降低合规风险对企业造成的损失。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
合规风险的识别依据
1、法律法规：法律法规是国家对各类社会活动进行规范的重要手段，是企业合规风险识别的基础，主要包括：
（1）国家法律法规：如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国劳动法》等。
（2）行业法律法规：如《银行业监督管理法》、《证券法》、《保险法》等。
（3）地方性法规：如各省市的地方性法规、规章等。
2、政策制度：政策制度是企业合规风险识别的重要依据，主要包括：
（1）国家政策：如《国务院关于推进依法行政工作的意见》、《国务院关于深化“放管服”改革优化营商环境若干措施》等。
（2）行业政策：如《中国人民银行关于规范金融机构与第三方支付机构合作的规定》、《证监会关于进一步规范上市公司信息披露行为的若干规定》等。
（3）企业内部制度：如企业章程、内部控制制度、操作规程等。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
3、国际惯例与标准：随着经济全球化的发展，国际惯例与标准逐渐成为企业合规风险识别的重要依据，主要包括：
（1）国际条约：如《联合国反腐败公约》、《世界贸易组织协定》等。
（2）国际标准：如ISO系列标准、SA8000社会责任标准等。
（3）国际行业准则：如国际会计准则、国际证券准则等。
4、社会道德与价值观：社会道德与价值观是企业合规风险识别的重要参考，主要包括：
（1）社会主义核心价值观：如富强、民主、文明、和谐等。
（2）职业道德：如诚实守信、公平竞争、廉洁自律等。
（3）企业社会责任：如环境保护、公益事业、员工权益等。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
描述不正确的合规风险识别依据
在合规风险识别过程中，以下描述不正确的依据：
1、误将企业内部规章制度作为合规风险识别的唯一依据，企业内部规章制度只是合规风险识别的一部分，不能完全代替法律法规、政策制度、国际惯例与标准等。
2、忽视行业发展趋势和监管动态，合规风险识别应关注行业发展趋势和监管动态，及时调整合规策略，降低合规风险。
3、过度依赖外部咨询机构，虽然外部咨询机构在合规风险识别方面具有一定的专业优势，但企业应结合自身实际情况，独立开展合规风险识别工作。
4、忽视员工培训与意识提升，员工是企业合规风险识别的第一道防线，企业应加强员工培训，提高员工合规意识，降低合规风险。
5、缺乏合规风险识别的系统性，合规风险识别应具备系统性，涵盖企业经营管理全过程，而不是仅仅关注某一环节。
合规风险分析定义是将识别到的合规风险进行系统性的评估和管理，企业应全面了解法律法规、政策制度、国际惯例与标准、社会道德与价值观等方面的合规风险识别依据，以提高合规风险识别的准确性和有效性，企业应注重合规风险识别的系统性、前瞻性和动态性，降低合规风险对企业造成的损失。
标签： #合规风险分析定义是将识别到的
评论列表