合规性审查管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强公司的合规管理，规范合规性审查工作，防范合规风险，根据国家法律法规和公司的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及所属各单位的合规性审查工作。
第三条 合规性审查是指公司对各类业务活动、管理决策、合同协议等进行合法性、合规性审查，以确保其符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度的要求。
第四条 合规性审查工作应当遵循依法合规、客观公正、独立审查、及时有效的原则。
第二章 合规性审查机构及职责
第五条 公司设立合规管理部门，负责统筹协调公司的合规性审查工作。
第六条 合规管理部门的主要职责包括：
（一）制定公司的合规性审查制度和流程；
（二）组织开展合规性审查工作，对各类业务活动、管理决策、合同协议等进行合法性、合规性审查；
（三）跟踪国家法律法规和行业规范的变化，及时提出合规建议；
（四）协调处理公司的合规风险事件，参与公司的合规培训和宣传工作。
第七条 公司各部门、所属各单位应当设立合规专员，负责本部门、本单位的合规性审查工作。
第八条 合规专员的主要职责包括：
（一）贯彻执行公司的合规性审查制度和流程；
（二）对本部门、本单位的业务活动、管理决策、合同协议等进行合法性、合规性审查；
（三）及时向合规管理部门报告合规风险事件；
（四）协助合规管理部门开展合规培训和宣传工作。
第三章 合规性审查的内容
第九条 合规性审查的内容包括但不限于以下方面：
（一）法律法规合规性审查
1、审查公司的业务活动、管理决策、合同协议等是否符合国家法律法规的要求，包括但不限于宪法、民法、商法、经济法、行政法、刑法等。
2、审查公司的规章制度是否符合国家法律法规的要求，包括但不限于公司的章程、管理制度、工作流程等。
3、跟踪国家法律法规的变化，及时提出合规建议。
（二）行业规范合规性审查
1、审查公司的业务活动、管理决策、合同协议等是否符合行业规范的要求，包括但不限于行业标准、行业自律规则等。
2、审查公司的竞争对手是否存在违规行为，及时提出应对措施。
3、关注行业发展动态，及时调整公司的合规策略。
（三）公司内部规章制度合规性审查
1、审查公司的规章制度是否存在与国家法律法规、行业规范相冲突的条款，及时进行修订和完善。
2、审查公司的规章制度是否存在不合理、不公正的条款，及时进行调整和优化。
3、审查公司的规章制度是否得到有效执行，及时发现和纠正违规行为。
（四）合同协议合规性审查
1、审查合同协议的主体资格是否合法，是否具有相应的民事权利能力和民事行为能力。
2、审查合同协议的内容是否合法、合规，是否存在欺诈、胁迫、重大误解等情形。
3、审查合同协议的形式是否符合法律规定，是否存在违反法定程序的情形。
4、审查合同协议的履行方式是否合理、可行，是否存在违约风险。
5、审查合同协议的争议解决方式是否明确、有效，是否存在诉讼风险。
（五）重大决策合规性审查
1、审查重大决策的程序是否合法、合规，是否经过必要的审批程序。
2、审查重大决策的内容是否合法、合规，是否符合公司的战略规划和发展目标。
3、审查重大决策的风险评估是否充分、准确，是否制定了相应的风险控制措施。
4、审查重大决策的实施效果是否达到预期目标，是否需要进行调整和优化。
（六）其他合规性审查
1、审查公司的知识产权保护是否合法、合规，是否存在侵权风险。
2、审查公司的环境保护是否符合国家法律法规的要求，是否存在环境污染风险。
3、审查公司的劳动用工是否合法、合规，是否存在劳动纠纷风险。
4、审查公司的税务筹划是否合法、合规，是否存在税务风险。
第四章 合规性审查的程序
第十条 合规性审查工作应当按照以下程序进行：
（一）提出审查申请
1、公司各部门、所属各单位应当在业务活动、管理决策、合同协议等实施前，向合规管理部门提出合规性审查申请。
2、审查申请应当包括审查的事项、目的、依据、要求等内容。
（二）受理审查申请
1、合规管理部门收到审查申请后，应当对申请材料进行审核，确定是否受理审查申请。
2、对于符合受理条件的审查申请，合规管理部门应当在[具体时间]内受理，并通知申请人；对于不符合受理条件的审查申请，合规管理部门应当在[具体时间]内书面告知申请人，并说明理由。
（三）开展审查工作
1、合规管理部门受理审查申请后，应当组织相关人员对审查事项进行合法性、合规性审查。
2、审查人员应当对审查事项进行全面、深入的调查和分析，收集相关证据和资料，提出审查意见。
3、对于重大审查事项，合规管理部门可以组织专家进行论证和评估。
（四）形成审查报告
1、审查工作完成后，审查人员应当根据审查情况形成审查报告。
2、审查报告应当包括审查的事项、目的、依据、过程、结果、意见和建议等内容。
3、审查报告应当由审查人员签字，并加盖合规管理部门的公章。
（五）审核审查报告
1、合规管理部门负责人应当对审查报告进行审核，提出审核意见。
2、对于重大审查事项，审核意见应当报公司分管领导审批。
（六）出具审查意见
1、合规管理部门根据审核意见，出具合规性审查意见。
2、合规性审查意见应当明确表明审查事项是否合法、合规，是否存在风险，并提出相应的建议和措施。
3、合规性审查意见应当由合规管理部门负责人签字，并加盖合规管理部门的公章。
（七）反馈审查意见
1、合规管理部门应当将合规性审查意见反馈给申请人。
2、申请人应当根据合规性审查意见，对业务活动、管理决策、合同协议等进行调整和完善。
3、对于需要重新进行合规性审查的事项，申请人应当重新提出审查申请。
第五章 合规性审查的监督和管理
第十一条 公司各部门、所属各单位应当加强对合规性审查工作的监督和管理，确保审查工作的质量和效果。
第十二条 合规管理部门应当定期对合规性审查工作进行总结和评估，发现问题及时进行整改。
第十三条 公司建立合规性审查工作考核机制，对合规性审查工作表现突出的部门和个人进行表彰和奖励，对违反审查制度和流程的部门和个人进行批评和处罚。
第六章 附则
第十四条 本办法由公司合规管理部门负责解释。
第十五条 本办法自发布之日起施行。
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