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合规性审查的定义
合规性审查是指对企业、组织或个人在业务活动中的法律、法规、政策、行业标准、企业规章制度等进行全面、系统、深入地审查，以确保其行为符合相关法律法规和政策要求的过程。
1、法律法规审查
法律法规审查是合规性审查的基础，主要包括以下内容：
（1）审查企业、组织或个人从事的业务活动是否符合国家法律法规的要求；
（2）审查企业、组织或个人在业务活动中所涉及的法律主体资格、经营范围、经营方式等是否符合法律法规的规定；
（3）审查企业、组织或个人在业务活动中所涉及的法律责任、义务、权利等是否符合法律法规的规定。
2、政策审查
政策审查是指对企业、组织或个人在业务活动中所涉及的政策进行审查，主要包括以下内容：
（1）审查企业、组织或个人在业务活动中是否符合国家产业政策、区域政策、行业政策等；
（2）审查企业、组织或个人在业务活动中是否符合国家扶持政策、限制政策、禁止政策等。
3、行业标准审查
行业标准审查是指对企业、组织或个人在业务活动中所涉及的行业规范、标准进行审查，主要包括以下内容：
（1）审查企业、组织或个人在业务活动中是否符合国家、行业规定的质量标准、技术标准、安全标准等；
（2）审查企业、组织或个人在业务活动中是否符合行业自律规范、行规行约等。
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4、企业规章制度审查
企业规章制度审查是指对企业、组织或个人在业务活动中所涉及的企业规章制度进行审查，主要包括以下内容：
（1）审查企业、组织或个人在业务活动中是否符合企业内部管理制度、操作规程、岗位职责等；
（2）审查企业、组织或个人在业务活动中是否符合企业内部风险控制制度、合规管理制度等。
5、风险审查
风险审查是指对企业、组织或个人在业务活动中所面临的法律风险、合规风险、市场风险、财务风险等进行审查，主要包括以下内容：
（1）审查企业、组织或个人在业务活动中是否存在违反法律法规、政策、行业标准等的风险；
（2）审查企业、组织或个人在业务活动中是否存在内部管理、内部控制等方面的风险；
（3）审查企业、组织或个人在业务活动中是否存在市场竞争、财务状况等方面的风险。
6、责任审查
责任审查是指对企业、组织或个人在业务活动中所涉及的法律责任、合规责任、道德责任等进行审查，主要包括以下内容：
（1）审查企业、组织或个人在业务活动中是否存在违反法律法规、政策、行业标准等的行为；
（2）审查企业、组织或个人在业务活动中是否存在内部管理、内部控制等方面的责任；
（3）审查企业、组织或个人在业务活动中是否存在市场竞争、财务状况等方面的责任。
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合规性审查的实践要点
1、建立合规审查机制
企业、组织或个人应建立健全合规审查机制，明确合规审查的组织架构、职责分工、审查流程等，确保合规审查工作有序进行。
2、完善合规审查制度
企业、组织或个人应根据国家法律法规、政策、行业标准和企业规章制度，完善合规审查制度，明确合规审查的范围、内容、标准等。
3、加强合规审查队伍建设
企业、组织或个人应加强合规审查队伍建设，提高合规审查人员的专业素质和业务能力，确保合规审查工作质量。
4、强化合规审查培训
企业、组织或个人应定期开展合规审查培训，提高全体员工的法律意识、合规意识和风险意识，形成全员参与合规审查的良好氛围。
5、落实合规审查结果
企业、组织或个人应根据合规审查结果，采取相应的措施，纠正违法行为，完善管理制度，降低合规风险。
合规性审查是企业、组织或个人在业务活动中不可或缺的一环，只有做好合规性审查工作，才能确保企业、组织或个人在合法合规的基础上实现可持续发展。
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