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为全面评估公司合规管理体系的有效性，确保公司经营活动符合国家法律法规和行业规范，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本年度合规性评价计划，现将2023年度合规性评价计划及实施总结报告如下：
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合规性评价计划
1、评价范围：本年度合规性评价范围包括公司各部门、子公司及分支机构，涵盖公司经营活动的各个方面。
2、评价内容：主要包括以下五个方面：
（1）法律法规遵守情况；
（2）内部管理制度执行情况；
（3）合规风险识别与控制；
（4）合规培训与宣传教育；
（5）合规管理体系建设。
3、评价方法：采用自查、访谈、查阅资料、现场检查等方式进行。
4、评价时间：2023年1月至2023年12月。
5、评价组织：成立合规性评价小组，负责评价工作的组织实施。
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1、法律法规遵守情况
本年度，公司各部门、子公司及分支机构严格遵守国家法律法规，未发生违反法律法规的行为，在合同签订、招标投标、采购、销售等环节，均严格按照相关法律法规执行。
2、内部管理制度执行情况
公司不断完善内部管理制度，提高制度执行力，本年度，各部门、子公司及分支机构认真落实公司各项规章制度，确保制度执行的规范性和有效性。
3、合规风险识别与控制
公司高度重视合规风险识别与控制工作，建立健全合规风险管理体系，本年度，通过合规风险识别、评估、监控、应对等环节，有效防范和化解了合规风险。
4、合规培训与宣传教育
公司积极开展合规培训与宣传教育活动，提高员工合规意识，本年度，组织开展了多场合规培训，培训覆盖率达到100%，通过内部刊物、微信公众号等渠道，广泛宣传合规知识，营造良好的合规文化氛围。
5、合规管理体系建设
公司持续加强合规管理体系建设，不断完善合规管理体系架构，本年度，公司修订了《合规管理制度》，明确了合规管理组织架构、职责分工、工作流程等，为合规管理工作提供了有力保障。
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存在问题及改进措施
1、部分员工合规意识不强，对合规风险认识不足。
改进措施：加强合规培训，提高员工合规意识；开展合规知识竞赛，激发员工学习热情。
2、部分业务流程存在合规风险，需要进一步完善。
改进措施：对业务流程进行全面梳理，识别合规风险点；针对风险点，制定相应的风险防控措施。
3、合规管理体系尚需进一步完善。
改进措施：持续优化合规管理体系，提高合规管理效率；加强与外部机构的合作，借鉴先进合规管理经验。
2023年度，公司合规性评价工作取得显著成效，在今后的工作中，公司将继续加强合规管理，不断提升合规水平，为公司持续健康发展提供有力保障。
标签： #合规性年度评价计划
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