本文目录导读：
方案制定背景
随着我国法律法规的不断完善和市场竞争的日益激烈，企业合规性审查已成为企业风险管理的重要组成部分，为提高企业合规管理水平，降低合规风险，特制定本合规性审查方案。
方案制定主体
本合规性审查方案由企业合规管理部门制定，经企业法定代表人批准后实施，方案制定过程中，应充分考虑企业实际情况，结合国家法律法规、行业标准和企业内部规章制度，确保方案的全面性和实用性。
方案制定原则
1、完整性原则：合规性审查应覆盖企业各项业务领域，确保全面性。
2、实用性原则：方案应结合企业实际，具有可操作性和实用性。
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3、预防性原则：通过合规性审查，预防合规风险的发生。
4、效率性原则：优化审查流程，提高审查效率。
1、审查范围
（1）法律法规合规性审查：包括国家法律法规、地方性法规、行业标准等。
（2）企业内部规章制度合规性审查：包括企业章程、内部控制制度、业务流程等。
（3）合同协议合规性审查：包括合同签订、履行、变更、解除等环节。
2、审查程序
（1）合规性审查启动：根据企业实际情况，确定审查范围、审查时间、审查人员等。
（2）合规性审查实施：审查人员对审查范围内的业务进行合规性分析，形成审查报告。
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（3）合规性审查结果处理：针对审查中发现的问题，提出整改措施，并跟踪整改效果。
3、审查方法
（1）文件审查：查阅相关法律法规、企业内部规章制度、合同协议等文件。
（2）实地调查：对企业业务流程、操作规范等进行实地调查。
（3）专家咨询：邀请相关领域专家对审查结果进行评估。
4、审查结果应用
（1）完善企业内部规章制度：针对审查中发现的问题，及时修订和完善企业内部规章制度。
（2）加强员工培训：提高员工合规意识，确保员工在业务操作中遵守相关法律法规。
（3）优化业务流程：针对审查中发现的问题，优化业务流程，降低合规风险。
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方案实施与监督
1、实施时间：本方案自批准之日起实施。
2、实施部门：企业合规管理部门负责本方案的组织实施。
3、监督检查：企业内部审计部门对合规性审查方案的实施情况进行监督检查，确保方案有效执行。
附则
1、本方案由企业合规管理部门负责解释。
2、本方案自批准之日起施行，原有关合规性审查方案同时废止。
通过本合规性审查方案的实施，旨在提高企业合规管理水平，降低合规风险，为企业持续健康发展提供有力保障。
标签： #合规性审查方案
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